Risikoanalyse Geldwäsche – Wie gehen Sie vor –  Umsetzungsbericht

Mit diesem Projekt erfolgte die Überarbeitung und Weiterentwicklung der bestehenden Gefährdungsanalyse. Im Fokus des Projekts standen die Verzahnung von Risikoanalyse, Präventionsmaßnahmen und Kontrollen des Geldwäsche-Beauftragten. Die Risikoanalyse Geldwäsche wurde auf Basis der 4.EU Geldwäscherichtlinie gemäß § 5 GwG erstellt.

 

Risikoanalyse Geldwäsche - Wie gehen Sie vor

 

Risikoanalyse Geldwäsche – Wie gehen Sie vor – hohe Prüfungssicherheit und klare Systematik bei der Risikoanalyse Geldwäsche

Schulz & Partner verfügt über langjährige Projekterfahrung in den Bereichen Risikomanagement-, Compliance- und Anti-Geldwäschesysteme. Unser Spezialisten-Team begleitet Banken, Versicherungen, Fondsgesellschaften, Finanzdienstleister sowie mittelständische Unternehmen beim prüfungssicheren Aufbau und der laufenden Revision dieser Systeme.

Die Umsetzung der Mandanten-Ziele erfolgte mit Hilfe der folgenden Projekt-Bausteine:

  • Bestandsaufnahme zur schriftlich fixierten Ordnung mit dem Fokus Geldwäscheprävention
  • Workshop 1: Risk Assessment mit dem Fokus Geldwäscherisiken
  • Bestandsaufnahme mit dem Excel-basierten S&P Tool Risikoanalyse
  • Erarbeiten eines Entwurfs zur Risikoanalyse auf Basis der Ergebnisse des Workshops 1.
  • Verprobung der Präventions- und Kontrollmaßnahmen für den Bereich Geldwäsche-Beauftragter
  • Workshop 2: Abstimmen des Entwurf-Berichts zum Risk Assessment Geldwäsche.
  • Verprobung der Ergebnisse im Rahmen ergänzender Einzelinterviews.

 

Risikoanalyse Geldwäsche – Wie gehen Sie vor – Projektergebnis: Vorteile des modularen Beratungsansatzes

Mit unserem modularen System-Tool Gefährdungsanalyse Geldwäsche haben wir für unseren Mandanten folgende(n) Nutzen/Vorteile geschaffen:

  • Die oben genannten Module wurden schnell und sicher auf die Unternehmens-Prozesse individuell angepasst, so dass tiefgreifende Umstrukturierungen vermieden werden konnten.
  • Der zeitliche Implementierungsaufwand konnte mit unserem modularen Implementierungsansatz erheblich reduziert werden.
  • Die Zusatzbelastung der Mitarbeiter wurde auf ein Minimum begrenzt.
  • Mit gezielten Interviews haben wir einen Quick Check zu den Kernprozessen des Unternehmens vorgenommen.
  • Unser Mandant hat eine „schlüsselfertige“ Komplettdokumentation zu den angebotenen Modulen erhalten. Damit ist eine hohe Revisionssicherheit gegeben.
  • Unsere Module basieren auf den Erfahrungen vieler externer Prüfungen und werden laufend an neue Prüfungsanforderungen angepasst.
  • Damit erhalten die Geschäftsführer des Unternehmens bestmögliche Prüfungssicherheit.

Sie haben Fragen? Gerne stehen wir Ihnen für ein persönliches Gespräch zur Verfügung.

Besuchen Sie auch unser Leistungsangebot S&P Tool Risikoanalyse Geldwäsche sowie S&P Projektmethodik Banken, Finanzdienstleister, Kapitalanlagegesellschaften, Leasing und Factoring.

 

Compliance & Geldwäschebeauftragter – Risikoanalyse Geldwäsche – Wie gehen Sie vor

Zum Thema Risikoanalyse Geldwäsche finden Sie bei S&P Praxisseminare. Hierzu zählen die Seminarreihen Geldwäsche und Fraud – BasisseminarGeldwäsche und Fraud – AufbauseminarGeldwäsche & Fraud – Update und Geldwäsche & Fraud – Forum. Diese Seminare verschaffen Ihnen zum Thema Risikoanalyse Geldwäsche für Kapitalanalagegesellschaften einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Geldwäsche- und Betrugsstrukturen zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern.

Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer, zum AML & Fraud Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.

 

Compliance & Datenschutzbeauftragter – Risikoanalyse Geldwäsche – Wie gehen Sie vor

Unsere Praxisseminare Datenschutz A bis ZDatenschutz für Vertrieb und Personal sowie Datenschutz – Umsetzung verschaffen Ihnen einen umfassenden Überblick zu den aktuellen gesetzlichen Neuerungen und unterstützen Sie dabei, Compliance-Risiken im Datenschutz zu erkennen, zu bewerten und rechtzeitig zu verhindern.

In den Compliance-Seminaren wie ComplianceNeue Compliance-Funktion gemäß MaRisk oder auch Compliance im Fokus der Bankenaufsicht werden Ihnen die Ausgestaltung der Schnittstellen zwischen Compliance, Datenschutz, IT, Zentrale Stelle und Interner Revision näher gebracht. Auch für die Umsetzung der BAIT sowie der Anforderungen an das IT-Risikomanagement erhalten Sie einen klaren Umsetzungs-Fahrplan.

Zudem haben Sie die Chance, nach Teilnahme der Seminare die Zertifizierungslehrgänge zum Compliance Officer oder zum Geldwäsche-Beauftragter zu absolvieren.

Aktuelle Informationen zu neuen Geldwäschegesetz sowie zur 5. Geldwäscherichtlinie erhalten Sie direkt hier.

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